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富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金招

发表于: 2019-09-10 

  富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2016年4月26日经中国证监会证监许可[2016]935号文注册募集,本基金的基金合同于2017年8月1日正式生效。

  富安达基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  本基金是混合型证券投资基金,一般情况,其风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

  投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止至2019年8月1日,基金投资组合报告截止至2019年6月30日(财务数据未经审计)。

  股权结构:富安达基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[2011]544 号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有股份 49%;江苏交通控股有限公司,持有股份 26%;南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司,持有股份 25%。注册资本为 8.18 亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设十个一级部门,分别是:投资管理部、研究发展部、市场营销部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值增值,确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部:负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定和实施,产品的发行和持续销售工作;负责公司机构客户的开发与维护,完成相应的目标任务;负责公司各种产品的营销策划及实施;负责公司品牌的建设,媒体关系管理等工作;负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作,提升公司知名度和信誉度。产品创新部:根据公司发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出

  产品设计思路,建立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技术部根据公司整体发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术平台;负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公司相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务,维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略,负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作;负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理,为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划;负责制定、执行和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建立和完善人才梯队的配置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监督各部门的员工绩效管理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工帮助,增强组织凝聚力;维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,为公司发展和管理层决策提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度;定期或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,保证公司自有财产记录准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章制度的审核,检查、监督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险管理;负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公司内部控制、风险管理的有效实施。

  截止到 2019 年 8 月 1 日,公司总人数 70 人,具有基金从业资格的人数为

  69 人,其中 68.6%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  蒋晓刚先生,1968 年 10 月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券有

  限责任公司上海营业部副总经理、总经理,公司经纪业务管理部总经理、业务总监,富安达基金管理有限公司副总经理、总经理。现任富安达基金管理有限公司董事长,富安达资产管理(上海)有限公司执行董事。

  杜文毅先生,1963 年 2 月出生,中共党员,大学学士,高级经济师。历任

  南京交通学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任,江苏交通控股有限公司财务审计处副处长,江苏交通产业集团有限公司财务审计处副处长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司副总经理。现任江苏交通控股有限公司党委委员,副总会计师、财务管理部部长。

  胥海先生,1973 年 5 月出生,中共党员,硕士研究生。历任南京证券公司

  电脑部、营业部、基建办职员;南京证券有限责任公司行政管理部职员兼团委副书记,公司团委副书记(主持工作),行政管理部副经理兼公司团委副书记;南京证券有限责任公司南京大厂营业部副总经理,南京证券有限责任公司南京云南北路营业部副总经理,南京证券有限责任公司宁夏凤凰北街营业部副总经理,南京证券有限责任公司北京惠新西街营业部副总经理,南京证券有限责任公司广州先烈中路营业部副总经理(主持工作),南京证券有限责任公司南京云南北路营业部副总经理(主持工作)、总经理,南京证券股份有限公司深圳分公司总经理;江苏省镇江市扬中市人民政府副市长(挂职)。现任富安达基金管理有限公司总经理。

  张敏先生,1968 年 11 月生,本科学历,高级经济师。历任南京市医药管理

  局科员,国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理,南京市城市建设(控股)有限公司投资财务部,南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗,南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司投资发展部投融资岗,南京城建项目管理发展有限公司企业发展部副经理,河西国资集团投资部投融资管理、合同管理主管。现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。

  张丽珉女士,1963 年 5 月出生,中共党员,大学学士,助理会计师。历任

  南京金融高等专科学校教师,南京证券有限责任公司财务部会计,南京证券有限责任公司常府街证券营业部主办会计,南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部总经理助理,南京证券有限责任公司客户资产结算存管中心总经理助理,南京证

  券有限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司稽核部副总经理,南京证券股份有限公司稽核部总经理,富安达基金管理有限公司督察长。

  吴战峰先生,1968 年 8 月出生,硕士研究生。历任中大投资公司投资部经

  理,平安证券资产管理部投资经理,招商证券研发中心高级分析师,国信证券研究所首席分析师,国投瑞银基金高级组合经理,国泰基金基金经理,天治基金总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  赵顺龙先生, 1965 年 12 月出生,中共党员,管理学博士,教授。历任南

  京化工学院社科部教师,南京化工大学社科系教师,南京化工大学经济管理学院工商管理系副主任、副教授,南京工业大学(原南京化工大学)经济管理学院教授。现任南京工业大学经济管理学院院长、教授。

  刘健先生, 1955 年 6 月出生,中共党员,研究生学历,律师。历任南京绵

  织厂劳动干事、人事负责人,南京内燃机配件五厂党务、人事负责人,南京大量律师事务所律师,江苏金鼎英杰律师事务所合伙人。现任上海市建纬(南京)律师事务所合伙人、副主任。

  江涛女士,1967 年 4 月出生,中共党员,本科学历,中级经济师。历任深

  圳赛格集团市场部外贸业务员,深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总,招商证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任,中投证券有限责任公司董办副主任(主持),中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执委会委员。

  刘宁女士,1967 年 11 月生,中共党员,硕士研究生,高级会计师、高级审

  计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、主任科员,南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理。现任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。

  熊长安先生, 1962 年 12 月出生,中共党员,双专科学历,高级会计师职

  称。历任南京市建材总公司财务部经理,现代建材实业有限公司财务部经理,南京市木材总公司,森昊集团财务部经理,南京燃料实业有限公司副总经理,财务总监,玉朗集团有限公司财务总监,南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有限公司财务总监,玉桥管理有限公司财务总监。现任河西开发建设指挥部财务处处长。

  孙玮先生,1982 年 8 月出生,中共党员,硕士研究生,经济师。历任深圳

  市华林证券有限责任公司信息管理职员,交通控股公司投资发展部副主管、主管。现任江苏交通控股有限公司投资发展部副部长。

  范仲文先生,1981 年 8 月出生,大学本科,经济学学士。历任兴业证券梅

  花路营业部员工,华泰柏瑞基金有限公司渠道部高级经理,富安达基金(筹)市场营销华东区大区总监,富安达基金管理有限公司市场营销部华东大区总监兼机构销售部经理、部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司市场营销部总监。

  黄懿稚女士,1974 年 4 月出生,中共党员,硕士研究生。历任金新信托上

  海管理总部人力资源部薪酬福利主管,民安证券上海管理总部人力资源部副总经理,华富基金管理有限公司人力资源部经理,富安达基金筹备组人力资源负责人,富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理,部门副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。

  沈伟青先生,中共党员,本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工,南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部交易部经理,西北证券托管组银川福州南街证券营业部托管小组成员,南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券营业部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理,南京证券股份有限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理。现任富安达基金管理有限公司副总经理。

  李理想先生,硕士研究生。历任富安达基金管理有限公司监察稽核部法务,富安达资产管理(上海)有限公司合规风控部总监助理、副总监、总监,富安达资产管理(上海)有限公司总经理助理。现任富安达基金管理有限公司督察长。

  孙爱民先生,中共党员,经济学硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师,南京市国际信托投资公司电脑工程师,南京证券有限责任公司电脑工程师,富安达基金筹备组成员,富安达基金管理有限公司信息技术部副总监(主持工作)。现任富安达基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。

  毛矛先生,硕士研究生。历任中华资源(香港)有限公司交易员,易唯思商务咨询有限公司投资分析师,光大保德信基金管理有限公司研究员。现任富安达基金管理有限公司研究发展部高级行业研究员,富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  李飞先生,博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师,聚源数据有限责任公司研究发展中心项目经理,国盛证券有限责任公司投资研究部高级宏观债券研究员,金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。现任富安达增强收益债券型证券投资基金基金经理、公司固定收益部副总监(主持工作)、投资管理部总监助理(主持工作)。

  电 线年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2018年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2018年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第168位,较上年提升3位。

  截至2019年3月31日,交通银行资产总额为人民币97,857.47亿元。2019年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币210.71亿元。

  交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心)” 。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工

  程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

  任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建

  设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。

  袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

  截至 2019 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 418 只。此外,交

  通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

  办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 22 层

  住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大

  注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

  办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

  办公地址 :深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

  注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

  办公地址 :上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

  办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室

  注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼电线

  本基金主要投资于消费主题相关上市公司股票,在控制风险的前提下,力争基金资产的长期增值。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,其中投资

  于消费主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  本基金采用自上而下的富安达多维经济模型,通过对全球经济发展形势,国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,结合 FED 模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势做出预测,并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结

  合富安达择时量化模型,辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。一般情况下,本基金将大部分基金资产投资于消费主题相关的上市公司证券,当证券市场系统性风险加大时,本基金将对相关证券资产的配置比例做出适时调整。

  本基金所指的消费主题定位于大消费行业,只要上市公司的商品或服务可以满足居民的终端消费需求,则该上市公司属于消费主题的投资范围,包括主要消费和可选消费。

  主要消费指与居民的基本生活需求高度相关的商品或服务,包括食品饮料、家用电器、农林牧渔、纺织服装、 医药生物、轻工制造、交通运输、公用事业等。

  可选消费指非居民生活必需的,主要用于改善居民生活质量的商品和服务,居民可以自行选择是否进行消费,包括汽车、休闲服务、商业贸易、非银金融、银行、电子、通信、传媒、房地产、计算机等。

  一般情况下,本基金管理人对消费主题相关上市公司进行界定,并落实到申万行业分类上。如果上市公司经营范围或者业务重点发生改变,但申万行业未及时调整,基金管理人可在充分论证后将其纳入投资范围。如果未来申银万国研究所调整其行业分类标准,本基金管理人将相应调整。如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布行业分类标准,本基金将视情况并履行相关程序后调整采用的行业分类标准并公告。

  本基金通对消费主题相关行业进行基本面分析,包括行业生命周期、行业竞争格局、行业盈利状况和成长性分析,重点投资行业竞争格局良好、市场发展前景和盈利状况良好的行业。

  本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪消费主题相关的上市公司,通过定性分析和定量分析相结合的策略精选具备长期价值增长潜力的个股。

  在识别消费主题相关行业的基础上,本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司。

  A、公司所处行业符合未来经济社会发展的方向,同时公司在行业中具有明显的竞争优势

  本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、盈利能力指标和估值指标等进行定量分析,以挑选优势个股。

  C、估值指标:市盈率(PE)、市销率(PS)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)和总市值等;

  本基金在消费主题识别、定性分析、定量分析等基础上进行股票组合的构建。当公司不再符合本基金定义的条件,或行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。

  本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上,采取自上而下的策略构造组合。

  (1)以久期策略为债券投资组合的核心策略,通过对宏观经济运行情况、财政政策、货币政策等变量的分析,预测市场利率水平的趋势变化,据此确定债券组合的整体久期以及可以调整的范围;

  (2)结合收益率曲线的预测,采取期限结构配置策略,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,确定长、中、短期债券投资比例;

  (3)充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,综合曲线收益率估值,作为品种选择的基本依

  本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

  本基金通过投资于可转债来降低基金净值的下行风险。基金投资的可转债可以转股,以保留分享股票升值的收益潜力。

  可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理策略,重视对可转债对应股票的分析与研究,选择那些公司行业景气趋势回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资,以获取收益。

  目前,可转债均采取定价发行,对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债,因供求不平衡,会产生较大的一、万料堂论坛首页,二级市场价差。因此,为增加组合收益,本基金将在充分研究的基础上,参与可转换债券的一级市场申购,在严格控制风险的前提下获得稳定收益。

  中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券。中小企业私募债券具有非公开发行、条款灵活的特点,往往能提供较高的收益率。本基金将采用富安达信用评级分析系统,针对发债主体和具体债券项目的信用情况进行深入研究并及时跟踪。本基金主要采用买入并持有策略,力求规避可能的债券违约,获取超额收益。

  本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。根据对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定套期保值的类型以及投资比例,以对冲风险资产组合的系统性风险。

  本基金的业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×60%+中债总指数收益率×

  指数标的沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用

  中国债券总指数作为业绩基准。本基金的股票投资比例区间为 0%-95%,考虑到

  本基金的灵活配置属性,取 60%为基准指数中股票投资所代表的权重,其余 40%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此,本基金的业绩比较基准确定为“沪

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。

  11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金

  来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:①本基金业绩比较基准为:60%×沪深300指数+40%×中债总指数,

  注:根据《富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金合同》规定,本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2018年1月31日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  规规定和基金合同约定调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒介上刊登公告。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下:

  1、在“重要提示”中,更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报告截止日期”;

  3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基金托管业务经营情况进行了更新;

  4、在“五、相关服务机构”中,更新了部分代销机构在报告期内的变化情况,增加了代销机构;

  5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中,更新了部分代销机构在报告期内的变化情况,增加了代销机构;

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